退市的中新科技及相关人员因信息披露违法被证券监管部门处罚

近日,因信息披露存在违法违规行为,已于今年5月被摘牌退市的中新科技集团股份有限公司(简称中新科技)遭监管部门处…

近日,因信息披露存在违法违规行为,已于今年5月被摘牌退市的中新科技集团股份有限公司(简称中新科技)遭监管部门处罚。11月11日,中国证监会浙江监管局发布了对中新科技及相关责任人员的处罚决定书。

浙江监管局调查审理查明,中新科技存在未按规定如实披露关联方非经营性占用公司资金情况,和未按规定如实披露违规为关联方提供担保的情况。浙江监管局对中新科技作出责令改正,给予警告,并处以100万元罚款的处罚决定。同时,时任中新科技董事会秘书的盛伟建被给予警告,并处罚金15万元;时任中新科技独立董事的项振华、陈建远、任增辉被给予警告,并各处罚款3万元。

中新科技是智能电子产品原始设计与研发制造商,成立于2007年5月,于2015年12月上市。2022年5月24日,中新科技被上海证券交易所摘牌退市。

公司被罚100万元

中国证监会浙江监管局发布的处罚决定书显示,根据《证券法》的有关规定,该局对中新科技信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应中新科技信息披露违法违规案相关当事人的申请,该局举行了听证会,听取相关陈述申辩意见。听证会后,该局进一步核查了相关事实,补充调取了证据,并重新履行了事先告知程序。当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明,中新科技存在未按规定如实披露关联方非经营性占用公司资金情况,和未按规定如实披露违规为关联方提供担保的情况。

其中,2018年1月至2019年6月,中新科技通过直接划转资金,或以预付货款、工程款名义经第三方走账多道划转,将上市公司资金转给关联方使用或替关联方偿还债务。

上述行为构成关联方非经营性资金占用,累计发生10.57亿元,余额8.06亿元。其中,2018年共发生资金占用128笔,累计占用发生额6.37亿元,期末余额5.88亿元,发生额、余额分别占中新科技最近一期经审计净资产的42.58%、39.30%;2019年共发生资金占用186笔,累计占用发生额4.20亿元,期末余额8.06亿元,发生额、余额分别占中新科技最近一期经审计净资产的29.94%、57.45%。

上述资金占用情况,中新科技于2019年4月30日首次在2018年年报中予以披露,同日发布临时公告专门针对资金占用情况进行了说明(未披露完整),直至2020年6月在回复上海证券交易所二次问询函进行补充披露时才完整披露。中新科技未及时通过临时公告、未在2018年半年报中披露资金占用情况,也未在2018年年报、2019年半年报、2019年年报中准确、完整披露资金占用情况。

此外,在2018年至2019年期间,中新科技为实际控制人陈某松、江某慧及关联方对外借款提供担保,担保金额共计1.75亿元,相关担保均未经合法程序审议。

其中,2018年3月至6月,中新科技3次以商业承兑汇票质押担保的形式,为中新国贸向宁波银行借款提供质押担保,担保金额合计0.85亿元,占最近一期经审计净资产的5.68%;2019年1月,中新科技为江珍慧及关联方借款提供连带责任保证担保,担保金额合计0.9亿元,占最近一期经审计净资产的6.41%。

2020年4月30日,公司在2019年年报中披露了部分关联担保。2020年7月7日,公司发布了《自查违规担保事项的公告》,首次完整披露了上述担保事项。上述4项担保事项,中新科技未通过临时公告及时披露,亦未在2018年半年报、2018年年报、2019年半年报中披露,也未在2019年年报中完整披露。

前述违法事实,有相关公司公告、相关合同、相关银行账户资金流水、记账凭证及原始凭证、公章使用登记表、询问笔录、情况说明等证据证明,足以认定。

董秘、独董亦遭处罚

在发布对中新科技处罚决定书的同时,浙江监管局还发布了对该公司相关责任人的处罚决定。涉及的人员包括,该公司时任董事会秘书盛伟建,和公司独立董事项振华、陈建远、任增辉。

处罚决定书显示,时任董事会秘书盛伟建,于2020年1月公告离任董事会秘书职务,任职期间在2018年半年报、2018年年报、2019年半年报上签字及保证所披露的信息真实、准确、完整。在2019年4月初,天健会计师事务所首次发现资金占用后,积极推动资金占用解决、信息披露补救等工作及与监管部门汇报沟通,并联合3名时任独立董事向实际控制人发函劝导承认错误、配合调查、积极整改。

浙江监管局认为,对于中新科技的相关违法行为,盛伟建是直接负责的主管人员。根据当事人违法行为事实、性质、情节与社会危害程度,该局对盛伟建给予警告,并处罚金15万元。

中新科技时任独立董事项振华、陈建远、任增辉,在2018年半年报、2018年年报上签字及保证所披露的信息真实、准确、完整。2019年4月得知资金占用情况后,积极了解情况,联名向董事会发函要求查清真相、弥补上市公司损失、责成向监管部门汇报等,在公司现场召开沟通会要求实际控制人解决资金占用问题,并向董事会提案建议调整公司总经理人选、增强内审工作力度等,但在董事会审议2019年半年报时未提出反对意见,在2019年半年报上签字及保证所披露的信息真实、准确、完整。在2019年年报中,项振华投了反对票,陈建远、任增辉投了弃权票。

浙江监管局认为,对于中新科技的相关违法行为,项振华、陈建远、任增辉是其他直接责任人员。该局决定对项振华、陈建远、任增辉给予警告,并分别处以3万元罚款。

中新科技是智能电子产品原始设计与研发制造商,成立于2007年5月,于2015年12月上市。

2021年3月1日,中新科技发布公告称,公司实控人江珍慧于2020年12月24日被台州海关缉私分局采取刑事拘留强制措施,2021年1月29日经台州市检察院批准被执行逮捕。

2022年5月19日,中新科技发布的公告称,公司收到台州海关行政处罚决定,因公司在2018年6月至2020年3月期间,存在保税料件擅自转让、质押、抵押、短少、不依照规定办理海关手续等情况,共计被罚款1874.1万元。

2022年5月24日,中新科技被上海证券交易所摘牌退市。

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